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資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡調(diào)不充分 招商證券、中山證券收警示函 經(jīng)濟參考報     2022-08-11 13:53    

近日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，招商證券、中山證券雙雙收到警示函。招商證券收到警示函的原因為其在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中存在盡職調(diào)查不充分等三大問題，而中山證券則在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在整體風(fēng)險管控不足等四大問題。

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