注冊內(nèi)資保理公司的申請材料
(一)上海市商務(wù)委初審?fù)庖庖姟?/p>
(二)出資人基本情況和相關(guān)材料。主要是:
1. 法人出資人基本情況。包括:
(1)公司簡介,包括基本情況、治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險內(nèi)控制度等內(nèi)容;
(2)年檢合格的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件;
(3)法定代表人個人情況登記表,身份證及復(fù)印件,中國人民銀行出具的個人信用報告,戶籍所在地公安機關(guān)出具的無違法犯罪記錄證明;
(4)企業(yè)信用報告(可通過企業(yè)貸銀行或開銀行獲取);
(5)經(jīng)中國人民銀行網(wǎng)站公示的信用評級機構(gòu)出具企業(yè)自有資金出資能力證明報告;
(6)會計師事務(wù)所出具的上一年度財務(wù)審計報告;
(7)注冊地工商、稅務(wù)機關(guān)出具的近期無違規(guī)處罰記錄證明;
(8)董事會(股東會)同意出資設(shè)立商業(yè)保理公司的決議。
2. 自然人出資人基本情況。包括:
(1)個人情況登記表;
(2)身份證及復(fù)印件;
(3)中國人民銀行出具的個人信用報告;
(4)經(jīng)中國人民銀行網(wǎng)站公示的信用評級機構(gòu)出具個人自有資金出資能力證明報告;
(5)戶籍所在地公安機關(guān)出具的無違法犯罪記錄證明。
3. 出資協(xié)議書。
4. 出資人承諾書。
(一)擬設(shè)立商業(yè)保理公司實收貨幣資本驗資報告,包括存款銀行詢證函、注冊資本進賬單及復(fù)印件。
(二)2名以上具有金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗的高級管理人員個人情況登記表、身份證及復(fù)印件、及復(fù)印件、相關(guān)從業(yè)資格證書及復(fù)印件;金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗證明,包括就業(yè)單位出具的任免職決議、工作證明和與其簽訂的勞動合同等;中國人民銀行出具的個人信用報告;戶籍所在地公安機關(guān)出具的無違法犯罪記錄證明。財務(wù)總監(jiān)須注冊會計師資格。高級管理人員為商業(yè)保理公司專職工作人員。
(三)工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》。
(四)場地使用證明或租賃協(xié)議、房屋產(chǎn)權(quán)證明及復(fù)印件。
(五)出資各方簽署的公司章程。
(六)擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理任命書及基本情況,包括:個人情況登記表、身份證及復(fù)印件、及復(fù)印件;中國人民銀行出具的個人信用報告;戶籍所在地公安機關(guān)出具的無違法犯罪記錄證明。
(七)出資各方簽署的擬設(shè)立商業(yè)保理公司可行性研究報告。主要是,
1. 出資人情況介紹,包括:名稱、注冊地、注冊資本、法定代表人、經(jīng)營范圍等。
2. 擬設(shè)立商業(yè)保理公司情況介紹,包括:公司名稱、注冊地、注冊資本、出資情況、法定代表人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營年限(不超過30年)、人員團隊及公司治理結(jié)構(gòu)、主要管理制度等。
3. 擬開展商業(yè)保理業(yè)務(wù)情況介紹,包括:市場需求、業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)拓展計劃等;未來2年財務(wù)預(yù)測、資本持續(xù)抵補能力等;業(yè)務(wù)操作規(guī)程,風(fēng)險防范措施及應(yīng)急預(yù)案等。
(十)審批部門要求的其它材料。