境外投資ODI備案的存在，是規(guī)范企業(yè)境外上市與投資，確保境內(nèi)機構(gòu)合法化操作。
關(guān)于其監(jiān)管體系與未備案后果，也是大家一直想了解的話題，這篇文章將為您詳解。
ODI備案監(jiān)管體系
ODI備案的監(jiān)管體系由三部分組成：商務(wù)部、發(fā)改委、外匯局。
其職權(quán)和管理事項分別為：
1.發(fā)改委，負責(zé)規(guī)劃、監(jiān)管和協(xié)調(diào)中國經(jīng)濟發(fā)展和行業(yè)政策，主管對外投資項目的立項審批；
2.商務(wù)部（廳），負責(zé)具體境外投資事項審批或核準，并發(fā)放中國企業(yè)境外投資證書；
3.外管局，負責(zé)對境外投資的外匯登記及備案。
特別注意：不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要詳細溝通交流才能知道具體準備哪些材料。
ODI備案申請條件
1.申辦境外投資ODI報備的核心務(wù)必合乎境外投資的概念，核心要為在我國境內(nèi)依規(guī)成立的公司。
可以是新設(shè)、并購以及其他方法在境外具有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)以及他合法權(quán)益的行為。
2.申辦境外投資ODI報備的核心和成立時間標準，核心務(wù)必是國內(nèi)依規(guī)成立的公司，可是成立時間未滿一年的公司，申辦境外投資ODI報備，審核部門在核準或報備通常不會給予準許的。
3.申辦境外投資ODI報備的核心的股東背景、資金來源以及項目投資真實性的標準。
當申辦境外投資ODI報備的核心沒法具體表明境內(nèi)股東或是合伙人背景以及資金來源和境外投資的項目的真實性的，申辦在審核部門將極其難通過審核。
4.申辦境外投資ODI報備的核心其申辦報備項目應(yīng)屬近期被審核部門關(guān)注的項目投資種類。
如大額非主業(yè)項目投資、合伙企業(yè)對外投資、境外上市中資企業(yè)退市、房地產(chǎn)、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域的項目投資，將被嚴苛審核，其報備通過率很低。
不辦理ODI備案的后果
不根據(jù)規(guī)定按時辦理ODI備案的話，會產(chǎn)生兩方面的后果，一方面是法律層面的，另一方面是實際操作層面的。
法律層面：
1.投資主體中止或停止實施并處以警告；
2.提供融資、擔(dān)保的依法依規(guī)處罰；
3.更現(xiàn)實的后果是外匯進出受限。
實操層面：
1.是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提；
2.是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點；
3.未備案擅自經(jīng)營者，其項目單位的相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺；
4.未備案擅自經(jīng)營者，其境內(nèi)投資主體將在一定時限內(nèi)禁止任何境外投資行為。
境外投資是指投資者將資金投入到其他國家或地區(qū)進行投資活動的行為。境外投資實際工作流程主要包括以下幾個關(guān)鍵步驟：
確定投資目標：投資者首先需要明確自己的投資目標，包括投資的國家或地區(qū)、投資的行業(yè)、投資的規(guī)模等。
尋找投資機會：根據(jù)投資目標，投資者需要積極尋找適合的投資機會?？梢酝ㄟ^參與國際會展、與投資機構(gòu)建立聯(lián)系、與相關(guān)咨詢機構(gòu)合作等方式尋找投資機會。
進行盡職調(diào)查：一旦找到可能的投資項目，投資者需要進行盡職調(diào)查，了解投資項目的背景、風(fēng)險以及潛在回報?？梢酝ㄟ^收集相關(guān)資料、與項目團隊進行交流、了解市場情況等方式進行盡職調(diào)查。
制定投資計劃：基于盡職調(diào)查的結(jié)果，投資者需要制定詳細的投資計劃。包括投資金額、投資方式、投資時間等方面的具體安排。
進行投資決策：投資者根據(jù)制定的投資計劃，進行投資決策。包括選擇投資項目、簽訂相關(guān)合同、進行資金調(diào)劑等。
執(zhí)行投資計劃：一旦做出投資決策，投資者開始執(zhí)行投資計劃?？梢酝ㄟ^購買股權(quán)、設(shè)立合資企業(yè)、購買房地產(chǎn)等方式進行實質(zhì)性的投資。
管理投資：投資者需要對投資進行有效管理，包括監(jiān)督投資項目的運營、及時調(diào)整投資策略、處理項目中的問題等。
退出投資：當投資項目達到預(yù)期目標或出現(xiàn)不可逆轉(zhuǎn)的風(fēng)險時，投資者需要考慮退出投資?？梢酝ㄟ^出售股權(quán)、轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)等方式退出投資。
境外投資實際工作流程中的關(guān)鍵步驟如上所述。每個步驟都需要投資者進行詳細分析和決策，以確保投資的順利進行和取得預(yù)期回報。