何種情形需要辦理ODI境外投資備案？

1.境內(nèi)母公司控股成立香港子公司，母公司對(duì)子公司打投資款時(shí)銀行要求出具相關(guān)ODI證

2.香港子公司利潤(rùn)匯款回到境內(nèi)母公司，結(jié)匯時(shí)要求境內(nèi)母公司出具相關(guān)ODI證書(shū)

3.成立外商投資企業(yè)（WFOE），開(kāi)設(shè)資金本賬戶(hù)時(shí)，銀行要求股權(quán)穿透至自然人，若涉及內(nèi)地企業(yè)，該內(nèi)地企業(yè)需要辦理相關(guān)ODI證書(shū)

4.香港公司開(kāi)設(shè)境內(nèi)NRA（人民幣銀行結(jié)算）賬戶(hù)，銀行要求股權(quán)穿透至自然人，涉及內(nèi)地企業(yè)，該內(nèi)地企業(yè)需要辦理相關(guān)ODI證書(shū)

5.境內(nèi)母公司控股成立香港公司，無(wú)資本金往來(lái)的情況下，出于合規(guī)需求需要辦理相關(guān)ODI證書(shū)

什么是境外投資備案？

境外投資Outdoor Direct Investment，是指中華人民共和國(guó)境內(nèi)企業(yè)直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)以及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。

國(guó)內(nèi)企業(yè)投資中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)及其他國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)時(shí)，不論是新設(shè)公司、新建項(xiàng)目還是并購(gòu)股權(quán)，只要涉直接或間接獲得境外公司的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等，就需要進(jìn)行境外投資備案即ODI備案。如果企業(yè)境外投資涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感業(yè)的，我國(guó)發(fā)改委將根據(jù)前述分類(lèi)需要實(shí)行核準(zhǔn)管理，采取不同程度的監(jiān)管，除發(fā)改委程序外，企業(yè)還需完成商務(wù)部程序以及外匯管理局相關(guān)程序及要求。