ODI核準或備案

所需資料

營業(yè)執(zhí)照副本復印件

公司董事會決議、股東會決議或其他相關的出資決議

證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的檔（上一財政年度的審計報告或財務報表，以及銀行出具的存款證明）

如融資項目的，需提供融資意向書

以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件

投標、并購或合資合作項目的，需提供中外方簽署的意向書或框架協(xié)議書等文件

國有企業(yè)需有國有資產管理部門出具的意見

并購類對外投資需提交具有盡調資質的企業(yè)或機構，如律所、會計師事務所等第三方出具的盡職調查報告

哪些企業(yè)需要進行ODI備案

1、海外直接投資、并購及擴張需求的企業(yè)：

企業(yè)需要向外投資項目進行匯款時，銀行按照規(guī)定需要企業(yè)提供相關ODI備案文件才能進行匯款操作。

2、意向去“一帶一路”等國家投資設立工廠及貿易基地的企業(yè)：

有些國外子公司要開立當地的銀行賬戶，當地銀行可能會需要內地母公司打一筆款項到這個賬戶作為款，需要匯款到境外也是同理，境內母公司要提供ODI備案證書，銀行才會同意打款操作。

3、返程投資企業(yè)：

如果國內公司在海外設立的子公司，要再返回國內設立外資企業(yè)，那這個外資公司要開立外匯銀行賬戶時，銀行會要求提供之前國內公司對海外子公司投資所申請的ODI備案文件；

4、海外上市（紅籌/VIE架構搭建）：

一方面是便于境外融資和資本運作，方便未來的投資退出，另一方面也是基于稅務方面的考量。