什么是ODI備案？

境外投資備案(ODI, Overseas Direct Investment)是指國內(nèi)企業(yè)、團體在經(jīng)過相關部門的核準后，通過設立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營管理權為核心目的投資行為。全稱為中華人民境外投資備案。

通俗一點的講，對外投資備案就是我們國內(nèi)企業(yè)投資境外企業(yè)時，不論是新設公司、新建項目還是并購股權，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權，控制權、經(jīng)營管理等，就需要進行ODI備案。

如果企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，還需要實行核準管理。

需要注意的是，境外投資備案ODI僅針對設立的境外企業(yè)。換句話說，境內(nèi)企業(yè)實行境外投資路徑上設置的空殼公司，均不在管理部門予以審核的范圍之內(nèi)。同時，境外企業(yè)開展的二次投資行為，也不在對外投資管理的范疇，不需要進行審核。

ODI備案的流程是怎樣的

前期準備：確定投資主體、投資目標、投資金額等基本信息，準備相關材料。

提交申請：將備案材料提交至國家發(fā)改委或商務部進行審批

審批過程：相關部門對提交的材料進行審查，如有需要，可能會要求補充材料或進行現(xiàn)場核查。

獲得備案證書：審批通過后，企業(yè)將獲得ODI備案證書，這是資金出境和投資實施的重要憑證。

ODI備案需要準備哪些材料

投資主體基本情況：包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、公司章程、股東結構等。

投資項目基本情況：包括投資目標、投資金額、投資方式、資金來源等。

可行性研究報告：對投資項目的市場前景、經(jīng)濟效益、風險等進行評估。

其他相關材料：如境外投資企業(yè)的相關證件、合同、協(xié)議等。

境外投資備案對申請主體有什么要求？

（1）實行備案的企業(yè)在國內(nèi)無違法記錄，資信良好；

（2）實行備案的企業(yè)需成立滿一年以上；

（3）備案金額不宜超過投資主體的注冊資本；

（4）備案不得涉及到敏感的地區(qū)及敏感的行業(yè)；

（5）備案企業(yè)的股東背景、資金來源必須真實、合法；

（6）提供年度的審計報告和存款證明，供審查部門評估企業(yè)自身的資金、財力情況。