ODI備案關(guān)鍵考慮十問十答

問1：企業(yè)開展境外投資，事先需要知曉哪些政策性文件？

層面，可關(guān)注《辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委 商務(wù)部 人民銀行 外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2017〕74號）；

國家發(fā)展改革委層面，請關(guān)注《企業(yè)境外投資管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第11號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布企業(yè)境外投資管理辦法配套格式文本（2018年版）的通知》（發(fā)改外資〔2018〕252號）和《關(guān)于發(fā)布境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）的通知》（發(fā)改外資〔2018〕251號）等。

其他部門層面，請咨詢相應(yīng)部門。

問2：哪些類型的投資活動(dòng)屬于《企業(yè)境外投資管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第11號，以下稱11號令）所稱境外投資

根據(jù)11號令第二條，境外投資是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱投資主體）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。投資活動(dòng)主要包括但不限于下列情形：

獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；

獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；

獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；

新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；

通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

一、適用主體范圍

中國境內(nèi)的各類企業(yè)，包括國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份制企業(yè)、合資企業(yè)以及外資企業(yè)等，以及個(gè)人如自然人、法人代表和股東等，都有資格進(jìn)行ODI備案。

二、適用投資范圍

ODI備案主要適用于中國企業(yè)或個(gè)人在境外進(jìn)行的直接投資。直接投資是指中國企業(yè)或個(gè)人通過購買股權(quán)、設(shè)立子公司或參與合資合作等方式，實(shí)際控制或參與境外企業(yè)的經(jīng)營管理。這些投資形式可以是股權(quán)投資、債權(quán)投資、房地產(chǎn)投資、金融投資等。

三、適用地域范圍

無論是向香港、美國、新加坡等發(fā)達(dá)國家，還是向非洲、拉美等發(fā)展中國家進(jìn)行的直接投資，中國境內(nèi)的企業(yè)或個(gè)人都需要進(jìn)行ODI備案。這一要求適用于全球范圍內(nèi)的境外投資。

四、適用行業(yè)范圍

無論中國企業(yè)或個(gè)人在境外投資的領(lǐng)域是制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)，還是農(nóng)業(yè)、能源、科技等，都需要進(jìn)行ODI備案。這一要求適用于所有領(lǐng)域的境外直接投資。

五、適用金額范圍

只有在境外進(jìn)行的投資金額達(dá)到一定數(shù)額時(shí)，中國企業(yè)或個(gè)人才需要進(jìn)行ODI備案。這個(gè)金額標(biāo)準(zhǔn)是由國家有關(guān)部門根據(jù)國家政策和經(jīng)濟(jì)形勢來調(diào)整的。目前，通常要求企業(yè)的投資金額達(dá)到或超過300萬美元，個(gè)人的投資金額達(dá)到或超過100萬美元。