ODI備案過程詳解

1.項目申報：企業(yè)向所在地省級商務主管部門提交投資項目備案申請，并提交相關材料。

2.審核審批：省級商務主管部門對申報材料進行審核，并根據(jù)實際情況逐級上報至商務部等中央主管部門進行審批。

3.資金匯出：在獲得備案證書后，企業(yè)可按照相關規(guī)定辦理資金匯出手續(xù)，將投資資金匯往境外。

五、備案中涉及的關鍵事項和注意事項

1.申報材料真實完整：企業(yè)應確保提交的申報材料真實、完整、準確，避免因材料不全或虛假導致的審批延誤或駁回。

2.遵守政策法規(guī)：企業(yè)應嚴格遵守國家關于ODI備案的政策法規(guī)，不得進行違法違規(guī)投資活動。

3.關注審批進度：企業(yè)應密切關注審批進度，及時與主管部門溝通，確保備案順利進行。

企業(yè)進行ODI備案的注意事項

結(jié)合相關部門的監(jiān)管意見和市場主體申請ODI備案的經(jīng)驗，企業(yè)如擬進行境外投資，需要關注以下幾點：

1.投資主體要求：屬于我國境內(nèi)依法成立的企業(yè)，原則上公司或者合伙企業(yè)兩種形式均可，但對于存在較多自然人合伙人的合伙企業(yè)，主管部門就其對外投資采取嚴管政策從而增加備案難度，因此建議以有限責任公司為主體申請ODI備案。

2.成立時間要求：原則上未明確規(guī)定境內(nèi)企業(yè)需滿足一定成立期限方能進行境外投資，但鑒于主管部門對于“快設快出”情形的嚴管傾向，實踐中如企業(yè)成立時間不滿一年，則通過主管部門的核準/備案的可能性相對較低。

3.投資可行性要求：需要具體說明境內(nèi)投資主體股東或合伙人背景、資金來源以及境外投資項目的真實性。為提高企業(yè)ODI備案通過可能性，建議重點關注證明投資資金來源真實合規(guī)的支持性文件，如銀行存款證明、審計報告、資產(chǎn)評估報告、銀行出具的含融資金額的意向書等。

備案前期準備工作

1.政策了解：企業(yè)需充分了解國家關于ODI備案的政策法規(guī)，包括投資范圍、投資額度、投資領域等方面的限制和要求。

2.資料收集：企業(yè)需要準備完整的投資項目資料，包括項目可行性研究報告、投資協(xié)議、公司章程、財務報表等。

3.內(nèi)部審查：企業(yè)應組織相關部門對投資項目進行內(nèi)部審查，確保項目符合國家政策法規(guī)和公司內(nèi)部決策程序。