備案中政府部門關注的內(nèi)容

1. 投資項目的合法性和符合性

政府部門會審查投資項目的合法性，確保投資活動符合國家或地區(qū)的法律法規(guī)，并且 符合相關政策的導向。

2. 投資資金的合規(guī)性

政府部門會審查投資者的資金來源，確保資金的合法性和合規(guī)性，避免洗錢、資金逃逸等問題。

3. 投資項目的風險評估

政府部門會對投資項目進行風險評估，包括投資國家或地區(qū)的政治、經(jīng)濟、法律等因素的評估，以及項目本身的商業(yè)風險和可行性評估。

4. 監(jiān)管和管理要求

政府部門可能會對投資項目提出一些管理要求，如在投資過程中需要報告投資進展、提供相關數(shù)據(jù)等，以便進行監(jiān)管和管理。

為什么要做ODI備案

隨著目前境外上市的企業(yè)越來越多，ODI備案的重要性也日漸顯現(xiàn)出來。ODI備案不僅作為企業(yè)境外投資或境外上市的合規(guī)途徑之一，更可以為企業(yè)帶來一系列的便利和優(yōu)勢。

順利備案后，企業(yè)能夠以合法合規(guī)的方式完成境內(nèi)資金出境，以及保證后續(xù)境外資金順利返程回國。

同時，打通境內(nèi)外資產(chǎn)流通的合法渠道后，有利于境內(nèi)外企業(yè)優(yōu)化資源配置，更好地幫助企業(yè)成功在境外上市。

此外，新設立的終目的企業(yè)還可以享受境外的稅收優(yōu)惠，節(jié)約企業(yè)運營成本。

不做ODI備案有什么后果

1、投資主體可能會被中止或停止實施境外投資并處以警告。對投資主體及有關責任人處以警告，構成犯罪的依法追究刑事責任。

2、如果有提供融資、擔保的，依法依規(guī)處罰。金融企業(yè)為屬于核準、備案管理范圍，但為未取得核準文件或備案通知書的項目提供融資、擔保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關責任人。

3、外匯進出受限。如果需要進行對外投資卻未按照要求進行備案或核準，投資資金將無法通過銀行順利匯出，無法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤分利等，也無法通過銀行渠道匯進。