ODI備案流程

1、ODI初步需要客戶提交的資料

①準備必要的文件，如企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、企業(yè)管理者身份證等。

②境內(nèi)公司好成立滿1年以上，能提供完整的經(jīng)審計的財務報表。

③近期獨立第三方會計事務所出具的審計報告不能出現(xiàn)虧損。

④凈資產(chǎn)回報（收益）率建議高于5%，資產(chǎn)負債率建議低于78%。

⑤股東背景、資金來源必須真實、合法。

申請ODI需要滿足以下條件：

1. 符合“境外投資”定義

境內(nèi)企業(yè)通過新設、并購和其他方式，在境外擁有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權、控制權、經(jīng)營管理權及其他權益的行為

2. 符合主體和成立時間要求

主體需是我國境內(nèi)依法成立的企業(yè)。但成立時間不滿一年的企業(yè)，無法提供完整的財務報表和審計報告，很難通過審批部門的核準或備案

3. 符合股東背景、資金來源、投資真實性要求

具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來源，（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性的，通過審查的概率才會高！

4. 符合財務要求

建議凈資產(chǎn)回報率好是高于5%，同時資產(chǎn)負債率好低于70%，且近一年第三方會計事務所出具的審計報告不要出現(xiàn)虧損。

被監(jiān)管視作異常的情形

國家鼓勵企業(yè)進行合法合規(guī)的海外投資，并為此加強了對“非理性對外投資”的監(jiān)管力度。2016年12月6日，國家發(fā)改委、商務部、人民銀行、外匯局四部門的負責人在回答記者提問時明確表示，將加強對特定類型對外投資的關注，這些類型的投資可能包含風險隱患。以下是一些可能被監(jiān)管機構視為異常的投資行為：

業(yè)務無關：如果企業(yè)的海外投資項目與其主營業(yè)務完全不相關，這可能被視為異常行為。

母小子大：當一家企業(yè)的境外子公司的投資規(guī)模遠遠超過其境內(nèi)母公司的實際實力，且母公司的財務狀況不足以支持如此大規(guī)模的投資時，這種投資模式會被認為是異常的。

快設快出：某些投資者通過設立“空殼公司”來進行境外投資，目的是快速將境內(nèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到境外。這類公司往往在境內(nèi)沒有實質(zhì)性的經(jīng)營活動，在成立不久之后就開始境外投資活動，隨后可能通過出售股份等方式退出，以此達到“快設快出”的目的。