IP-P-12知識產權內部審核程序
1 目的
對各部門執(zhí)行本公司知識產權管理體系文件的情況進行檢查和督促，以保證本公司的知識產權管理體系能夠得到有效實施和保持。
2 范圍
適用于審核本公司的知識產權管理體系。
3 定義
無
4 相關文件
《知識產權管理評審程序》
5 職責
5.1 管理者代表負責委派內審組長、審核內審計劃及內審報告。
5.2 內審組長負責編制內部審核計劃、組織開展內部審核工作、編制內部審核總結報告。
5.3 內審員負責編制內部審核檢查表、現場審核及不符合項報告、驗證糾正/預防措施的有效性。
5.4 研發(fā)部負責登記糾正/預防措施。
6 內容
6.1 內部審核的頻次、依據
6.1.1 一般情況下，內部審核對公司知識產權管理體系所涉及的各部門、各要素每年至少覆蓋1次。
6.1.2 出現以下情況時管理者代表可臨時安排對某個要素進行有針對性的審核：
6.1.2.1 組織機構、知識產權管理體系發(fā)生重大變化；
6.1.2.2 出現重大知識產權事故；
6.1.2.3 法律、法規(guī)及其他外部要求的變更。
6.1.3 內部審核依據主要為GB/T 29490-2013《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》、法律法規(guī)的要求、知識產權手冊、程序文件及相關指導文件等。
6.2 內部審核排程
6.2.1 在內部審核之前，管理者代表根據擬審核部門及內容指定內審組長，由內審組長負責本次內部審核的具體組織工作。
6.2.2 內審組長選派熟悉知相關工作的人員擔任內審員，并應根據計劃適當地分工。分工時應注意范圍的考量，內審員不可審核本部門工作。
6.2.3 內審組負責編制《知識產權內部審核計劃》，提交管理者代表審批后發(fā)放至各內審員及各相關部門。
6.2.4 內審員根據《知識產權內部審核計劃》的要求編制《內部審核檢查表》，并提交內審組長審核。
6.2.5 各相關部門接到《知識產權內部審核計劃》后應準備與本部門工作有關的評審所需資料。
6.3 內部審核實施
6.3.1 內審組長組織召開首次會議。首次會議參加人員包括：管理者代表、內審員、各受審核部門負責人。會議內容：說明本次審核的目的、審核依據、審核范圍、審核內容及審核安排。
6.3.2 各部門須指派可擔當者或有能力者陪同審核員擔任陪審人員, 協(xié)助提供相關之佐證。
6.3.3 現場審核時，審核員依據GB/T 29490-2013《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》、知識產權手冊及本公司其他知識產權體系文件，以《知識產權內部審核檢查表》為工作指引，內審員必須核對各部門執(zhí)行文件的記錄，以查證各部門執(zhí)行體系文件的符合性、有效性。當發(fā)現不符合事項時，內審員應與陪審人員確認不符合事項，并記錄事實證據。
內審員依據如下判斷方法對不合格項分類：
分類方式
不合格類別
判斷依據
性質類型
文件性不合格
知識產權體系文件的內容與標準不符
實施性不合格
未按體系文件、標準執(zhí)行
效果性不合格
實施后未達到要求
嚴重程度
嚴重不符合
系統(tǒng)性失效
區(qū)域性失效
后果嚴重
有證據足以懷疑
一般不合格
孤立的人為錯誤
偶爾違反但不嚴重
不影響全體系，易糾正
觀察建議項
證據不足，但估計違反，待查
特別輕微的不合格項
不符合隱含要求，以待觀察
6.3.4 審核結束后，內審組長組織召開末次會議。末次會議參加人員包括：管理者代表、內審員、受審部門負責人及陪審人員。會議內容：內審員將審核結果及所發(fā)現的不符合事項做出報告、各受審部門對不符合事項做出解釋和澄清。若對審核結果有爭議，由管理者代表終裁決。
6.3.5 末次會議上確認的不符合事項，內審小組應開立《知識產權不符合項報告》，交責任部門限期整改。
6.3.6 內審組長綜合內審結果，編寫《知識產權內部審核報告》，提交管理者代表審核、總經理批準。
6.4 糾正/預防措施
6.4.1 責任部門接到《知識產權不符合項報告》后，應針對不符合項制訂糾正/預防措施及措施實施的責任人、完成日期。措施完成日期到時，內審員驗證其完成情況，并評審措施的有效性。
6.5 《知識產權內部審核報告》、糾正/預防措施實施情況及有效性須提報管理評審。管理評審按《知識產權管理評審程序》進行。
7 相關記錄
序號
記錄名稱
記錄編號
保存期限
歸口部門
1
知識產權內部審核計劃
IP-920-01
5年
研發(fā)部
2
知識產權內部審核檢查表
IP-920-02
5年
研發(fā)部
3
知識產權不符合項報告
IP-920-03
5年
研發(fā)部
4
知識產權內部審核報告
IP-920-04
5年
研發(fā)部